Programa de Cumplimiento

¿Qué es “Programa de Cumplimiento ‘

Los programas internos y las decisiones políticas tomadas por una empresa con el fin de cumplir con las normas establecidas por las leyes y las regulaciones gubernamentales. Una empresa tendrá a menudo un equipo que examina el cumplimiento de las normas establecidas por los organismos gubernamentales como la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). El equipo de cumplimiento crea entonces un programa de cumplimiento que asegura la compañía está siguiendo las reglas. El oficial de cumplimiento es responsable de asegurar el programa se implementa en la entidad.
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Programas de cumplimiento han crecido en importancia como las regulaciones dentro de muchas industrias han aumentado. La superposición de las agencias reguladoras, las reformas financieras y muchos otros factores han hecho que el cumplimiento de un trabajo de tiempo completo para todas las empresas que cotizan en bolsa.